發布時間：2022-03-08所屬分類：經濟論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要: 與數字化轉型相關的研究議題已經逐漸融入創新、創業等諸多領域，并成為當前重要的研究方向之一。針對目前該領域缺乏系統性回顧的研究現狀，本文通過對數字化轉型領域經濟和管理類文獻的系統梳理，聚焦數字化轉型研究發展和應用場景演變的整個過程，圍繞數字技術
摘要: 與數字化轉型相關的研究議題已經逐漸融入創新、創業等諸多領域，并成為當前重要的研究方向之一。針對目前該領域缺乏系統性回顧的研究現狀，本文通過對數字化轉型領域經濟和管理類文獻的系統梳理，聚焦數字化轉型研究發展和應用場景演變的整個過程，圍繞數字技術對社會發展的影響，探究數字化轉型研究的演進過程。研究基于重要文獻的具體研究內容及數字技術與社會發展的融合程度，采用定量與定性相結合的方式，從三個階段解析數字化轉型研究的演化過程，系統性歸納了數字化轉型研究發展的過程及主要應用場景，探索性地提出了推動數字化轉型研究不斷演進的三個因素。研究結果表明: ( 1) 數字技術應用給傳統產業發展帶來新的挑戰，促使產業層面創新理論和實踐的轉型，推動學術界持續聚焦數字技術創新及其應用情景方向上研究的不斷深化; ( 2) 在數字經濟時代，數字技術通過創造新產品、新服務和新業態重構產業的商業模式及戰略，推動與數字化轉型活動相關的價值獲取及創造方式等研究議題的持續展開; ( 3) 數字創新成為產業數字化的重要基礎，數字創業成為數字產業化的重要支撐及數字創新價值創造的重要實踐，推動學術界對以“數字”為基礎研究的不斷涌現。在此基礎之上，本文還對數字化轉型的未來研究方向進行了解析。研究內容對該領域的理論研究發展和產業實踐創新提供了知識增量。
關鍵詞: 數字化轉型; 應用場景; 數字技術; 創新; 創業
0 引言
隨著數字技術的不斷發展與應用，以數字技術為媒介的數字經濟快速崛起，依靠數字技術驅動的企業，正通過數字化轉型迎來突破性發展與創新[1 - 3]，由數字化轉型引領的產業間相互融合以及產業結構的改變，進一步促進社會變革的速度在范圍和規模上持續增長[4]。OECD 在 2020 年最新的研究報告《科學、技術和創新的數字化: 關鍵發展和政策》中指出: 數字密集性越高的行業，其活力越強，規模擴大速度也更快，數字技術為企業的創新與變革帶來了新機遇。我國 2020 年最新的政府工作報告中也明確指出: “要繼續出臺支持政策，全面推進‘互聯網 + '，打造數字經濟新優勢”�？梢姲殡S數字技術的不斷創新、突破及其與社會發展的深度融合，對人們生活的影響越來越大，推動了諸如數字技術應用的治理與規范[5 - 6]、數字化轉型對產業變革的影響[7 - 9]、數字化轉型導致的生產要素結構變化[10]等重要研究議題的涌現，為數字化轉型理論的探索及其與實踐的結合帶來了新的挑戰與機遇。
1991 年 Morton [4]開拓性的研究結論認為，在內部有效的實施數字技術必將引發企業根本性的轉變。至此，理論研究開始聚焦數字技術的創新與發展，特別是數字技術對于組織變革的研究，被看作數字化轉型研究的開端[11]。之后，數字技術嵌入管理和組織情景的探索與討論不斷加深[12 - 13]。2000 年，Coile [14] 在基于數字技術的互聯網醫療商業模式研究中，創新性地提煉出“數字化轉型”一詞。隨著數字化轉型對社會發展影響力的不斷提升，一方面推動學術界聚焦其對組織創新[12，15 - 16]、商 業 模 式 變革[17 - 18]、建立競爭優勢[19]等方向上的探索; 另一方面推動學術界圍繞在充滿不確定性和復雜多變的動態環境中，企業如何基于數字技術構建平臺或商業生態系統[20 - 21]，提升自身與周圍合作伙伴的協同能力[22 - 24] 等關鍵議題展開討論。當前，數字化轉型從宏觀層面被總結為利用數字技術使社會和行業發生深刻的變化[25 - 26]; 從微觀層面，數字化轉型被看作促進組織實施創新與變革活動[27 - 28]，提高企業績效的一種行為[29 - 31]。盡管當前學術界與產業界對于數字化轉型的關注和討論愈加激烈，但國際上的研究整體呈現多樣化趨勢，缺少系統性的回顧與分析[11]，嚴重缺乏探索性的思考[32]; 同期國內與數字化轉型背景相關的研究，分別聚焦于嵌入具體產業發展情景的價值發現[33]、組織變革[34]、創新績效[35 - 38] 等議題，未能形成解析數字 化 轉 型 領 域 發 展 過 程的系統性思考。2020 年 Smith 和 Beretta [15]認為，數字化轉型情境下技術創新、商業模式創新、產業戰略管理和組織變革等主題的研究具有一定特殊性，以往的理論框架不足以完全支撐研究的持續深入，需要通過系統的梳理已有數字化轉型研究成果，才能支撐 具 有 創 新 性 的 理 論 框 架 涌 現。2021 年 Caputo 等[16]也在其最新的文章中呼吁，學術界亟待圍繞數字化轉型的熱點研究展開梳理，開展系統性、探索性的思考。
在此背景下，本文從數字化轉型研究的整體發展脈絡出發，系統性歸納了國際上數字化轉型研究發展的主要應用場景及隨時間變化的研究熱點演變趨勢，探索性地提出了推動數字化轉型研究不斷演進的三個重要驅動力，即: ①數字技術不斷創新對傳統產業發展的新挑戰; ②基于數字技術涌現的新產品、新服務和新業態; ③將“數字”作為產品的創新與創業活動。同時，研究還進一步對數字化轉型研究的未來發展方向進行了展望。本文的研究主要有以下 3 個創新點: 第一，圍繞數字化轉型對社會發展的影響，全方位梳理了經濟與管理類文獻，并采用定量與定性相結合的方式開展了系統性分析，補充了現有研究缺口; 第二，研究基于重要文獻的具體研究內容及數字技術與社會發展的融合程度，從三個階段解析數字化轉型研究的演化過程。將理論研究的演進、研究熱點的迭代與應用場景的變化相結合，為數字化轉型研究提供了新的視角; 第三，結合當前全球經濟發展的實際情況，對數字化轉型領域未來的研究方向進行了展望。
具體章節安排如下。第 1 章針對數字化轉型研究的發展過程，進行了文獻計量分析。第 2 章系統性解析了數字化轉型研究的演化過程。第 1 章和第 2 章作為本文的主體內容，具體闡述了數字化轉型研究的熱點分布與變化，詳細解析了數字化轉型研究不同時代背景下的演進過程。最后第 3 章總結了本文的研究結論，并對未來數字化轉型的重點研究發展方向進行了展望。
1 文獻計量分析
1. 1 研究方法與設計
本研究采用文獻計量學與傳統文獻評述相結合的方法，經過科學檢索、可視化分析及文獻篩選的基礎上，使用 Citespace 文獻計量分析軟件，識別數字化轉型的研究前沿熱點、演化路徑和研究內容。根據對數字化轉型定義的梳理，研究對這一概念演進發展的研究領域及內容聚焦進行了總結，如表 1 所示。
為深化對數字化轉型研究發展及演化過程的解析，本文基于數字化轉型研究的領域分布及內容聚焦，進一步定義以下檢索關鍵字: “Digital Transform* ”“Digital Innovation”“Digital Technolog* ”“Digital Economy”“Platform Enterprise”“Platform Ecosystem”“Platform Economy”。本文選取 Web of Science( WOS) 數據庫核心合集進行文獻檢索， ①時間范圍截止到 2019 年; ②研究領域限定為“Business” 和“Economics”; ③將文獻類型限定于“Review”和“Article”; ④文獻語種為“English”。進行組配后共檢索到 427 篇文獻，經過去重處理，最終篩選后保留 1998 - 2019 年文獻 406 篇為本研究的初始樣本。其中，出現 1900 年 1 篇文獻，判斷可能是由于文獻缺失作者信息等原因導致，故不計入研究范圍。
1. 2 文獻共被引分析
文獻耦合分析表明，當兩篇文章引用一個共同的文章時，文章大概率討論一個共同的主題。同時，兩篇文章的參考文獻重疊越多，聯系就越強，能夠進一步發現研究領域的發展進程。因此本文提取共被引頻次排名前十的文獻，如表 2 所示。
數字化轉型領域文獻池涌現了以 Yoo 等[39]于 2010 年發表在 Information Systems Research 上研究成果為核心的知識網絡，其首次提出數字技術催生了一種新型的產品體系結構: 分層模塊化體系結構，即物理產品模塊化體系結構和數字技術分層體系結構的結合。該研究的結論對企業組織管理和創新的邏輯產生了深遠影響，對企業制定數字戰略具有重要借鑒意義。在此文章的基礎上，后續大量學者從不同視角進行了拓展性研究，例如: Lusch 等[40]( 從服務主導邏輯視角探究服務創新) 、Barrett 等[41]( 研究數字時代的服務創新) 、 Henfridsson 等[42]( 關注數字基礎設施的演進機制) 、Nambisan 等[12]( 探究數字創新管理) 、Reuver 等[43]( 關注數字平臺) 、 Parker 等[44]( 關注平臺生態系統) 。
Tiwana 等[45]發表于 2010 年的文章，主要研究了平臺架構、治理和環境動態共同演進的過程及內在邏輯，成為后續平臺生態系統、數字平臺等相關研究的重要基礎。Yoo 等[46]發表于2009 年的文章，重點研究了數字技術平臺、分布式創新和組合創新等數字創新特征及其對組織的影響。以此文章為基礎，后續例如 Trantopoulos 等[47]( 研究外部知識和信息技術如何共同影響創新績效) 、Huang 等[48]( 擴大數字企業用戶基礎的邏輯) 、Saldanha 等[49]( 利用客戶的參與推動企業創新) 在內的諸多學者，進行了拓展性研究。
由此可見，位于知識網絡核心位置的重要研究，大多聚焦于數字化轉型的邏輯和特征等議題，為后續學者奠定了數字化轉型嵌入組織、產品、技術等新情景的理論基礎。而以上述理論為基礎的拓展性研究，則分別聚焦產業層面如何通過數字化轉型實現創新以及推動企業績效提升等重要議題。伴隨數字技術對社會發展影響的逐步加深，數字化轉型的研究發展形成了以邏輯和特征等基礎性理論研究，以及在此基礎上聚焦典型產業情景的拓展性研究兩個主要演進路徑。
1. 3 關鍵詞聚類分析
對數字化轉型相關研究領域的關鍵詞聚類，出現頻次最多的 9 個聚類標簽，如表 3 所示。
該研究領域近 21 年的研究主要有 9 個聚類主題，依次為數字化服務創新( digital service innovation) 、先進制造業技術( advanced manufacturing technology) 、模塊化 ( modularity) 、信息基礎設施( information infrastructure) 、共享經濟( sharing economy) 、數字基礎設施( digital infrastructures) 、電子商務( electronic commerce) 、技術生活化( technology adaptation) ，企業資源規劃實施 ( erp implementation) ，文章的具體研究內容可歸納為以下四個主要場景:
( 1) 數字化服務場景 Lusch [40]以服務主導邏輯理論為基礎來研究創新戰略，提供了服務創新的三方框架: 服務生態系統、服務平臺和價值共創，突破了以往服務創新研究過度依賴以商品為主導邏輯視角下的理論限制，為數字化服務創新與管理的研究提供了新理論視角。同時，數字技術的連通性促進了組織間的價值共創，利用用戶創造的內容 和 其 他 形 式 的 跟 蹤 數 據 創 造 數 字 服 務 生態 系統[50]，例如: 電子商務企業基于其龐大的商戶與客戶網絡數據，與其主要服務商一同對所提供的服務內容進行迭代與優化。大數據對創新的影響不僅僅是由技術和分析驅動的，它還包括對支撐( 或服務于) 創新過程的組織文化、結構、過程、角色和能力的轉變。Troilo 等[51]將服務創新和信息系統文獻整合在統一的概念框架中，從組織的角度闡明了大數據與服務創新之間的關系，研究結果有效指導了現有企業在數字化時代與服務創新之間互動過程。
( 2) 基于數字技術的基建場景 數字基礎設施和平臺催發新業態，重新界定行業及部門邊界，對區域經濟的發展產生了深遠影響[52 -53]。盡管信息基礎設施建設常常被視為 “非戰略性”的，但仍然是“必備”的實用工具[54 -55]，例如: 第四次工業革命等典型的先進制造業情景。數字平臺可以通過算法，針對不同場景策劃并提供高度個性化和情境化的服務[44，56]，顛覆了產業界對商業模式的認知。Kohler 等[57]將新興的虛擬世界技術與以客戶為中心的開放式創新視角相結合，認為數字環境有利于開展創造性的任務，特別是虛擬世界的新興技術，可以為企業用戶的潛力激發、知識涌現與制造創意提供創造性機會。Lyytinen 等[58]關注顛覆性信息技術創新模式所帶來的變化，研究表明信息技術從根本上影響了產品研發流程和后續服務的創新。此外，城市基礎設施與信息和通信技術的結合能夠發展新的業務模式。Li 等[59]探討了數字化轉型背景下，智慧城市如何促進新運營模式的發展以及如何評估等問題，研究結果不但有助于理解智慧城市的新運營模式，也為數字經濟背景下生活化智慧城市的運營管理展開了新研究議程。
( 3) 組織運營場景 數字技術應用對企業的影響側重于從技能和能力兩個方面進行解讀[51，60 -61]。數字技術作為一種技術資源，在眾多信息管理的文獻中被廣泛討論，早期的研究認為數字技術在大多情況下應視為工具，而非與其他知識集成的新知識。當企業需要替換傳統技術時，數字技術又被當成“技能”，來降低組織沖突的觀點被廣泛認可[62 -63]，例如: 對熟練勞動力的需求與數字技術的進步密切相關[60]; Axel Springer 在2003—2013 年間，依靠數字技術取代新聞、營銷和廣告現有技術的過程中，通過數字化轉型減少了創新過程與傳統技術之間的沖突[64]。在企業開展數字化轉型活動的過程中，ERP 系統被認為是企業內部開展數字化轉型活動的重要基礎之一。Bailey 等[65]發現基于數字技術的 ERP 系統平臺用功能模塊中相互關聯和標準化的程序，取代了原來具有獨特能力的獨立應用程序，對數字化轉型與企業人力資源管理之間關系的研究提供了重要借鑒。Karimi 等[66]發現企業采用數字化的意愿受數字資源準備能力的影響，該研究為 ERP 系統平臺實施在實現企業數字化轉型中的作用提供了理論論證。
( 4) 共享經濟應用場景 數字平臺正在改變幾乎每一個行業，諸如 Facebook 這樣的社交媒體平臺，以顛覆性的服務模式改變了人們互動和分享體驗的方式。PayPal、 Apple Pay 和 Square 等支付平臺正在顛覆傳統的金融業， Uber、Airbnb 和 TaskRabbit 等 P2P 數字平臺的出現催生了共享經濟的發展[43]。Kung 等[67]提出了具有網絡外部性特征的共享經濟博弈論，為探討平臺交付中的定價策略問題提供了解決方案。Jiang 和 Tian [68] 研究了 C2C 產品共享的服務邏輯，認為共享經濟中的協同消費是一個快速增長的趨勢。Zuo 等[69] 以公共關系網絡為研究視角，探究共享經濟下網約車的服務質量管理，為建立數據驅動的運營管理策略提供實踐啟示。Hawlitschek 等[70]通過對文獻的回顧，探討區塊鏈技術在解決共享經濟中信任問題方面的潛力。Hong 等[71]則是從風險優化管理的角度，研究共享經濟中的服務質量等問題。
基于上述分析可知，創新是數字化轉型研究發展過程中學者主要關注的關鍵詞，并形成以數字化服務創新為核心議題的研究網絡。圍繞數字化服務場景研究的發展，作為開展創新活動基礎的基于數字技術基礎建設場景的研究，分別聚焦技術、戰略和信息技術等關鍵詞展開; 作為開展企業創新活動重要對象的組織運營場景的研究，分別聚焦模式、互聯網、影響等關鍵詞展開; 作為開展創新活動目標的共享經濟應用場景的研究，分別聚焦系統、管理等關鍵詞展開。
1. 4 關鍵詞突變性分析
突變性關鍵詞表示待考察的關鍵詞在短時間內躍遷的現象，通過對關鍵詞突變性的考察，可得知特定時間內領域的研究熱點，表 4 為數字化轉型領域文獻的突變性關鍵詞排名。
隨著時間推移，數字化轉型研究呈現多樣化的趨勢，主要研究熱點包括 electronic commerce( 電子商務) 、diffusion( 擴散) 、internet( 互聯網) 、digital divide( 數字鴻溝) 、 innovation( 創新) 、adoption( 采用) 、firm( 企業) 、architecture ( 架構) 、organization( 組織) 、evolution( 演化) 、platform( 平臺) 、business model( 商業模式) 、digital innovation( 數字創新) 、framework( 結構) 等。
本文來源于：《科研管理》雜志創刊于1980年，是國內外公開發行的學術性刊物，刊登：管理理論與方法、技術創新研究、企業技術進步研究、知識產權研究、人才管理、項目管理、研究所管理、成果管理等論文信息。
1998 年至 2001 年期間，關鍵詞的突變變化相對集中且單個突變詞的持續時間較長。其中，diffusion 和 internet 兩個關鍵詞的研究開始時間最早且突變強度較高，成為學術界在數字化轉型研究探索階段，文章數量多、研究持續時間長的重要議題; 2007 年至 2013 年間，關鍵詞的突變變化呈現分散的趨勢，單個關鍵詞的突變持續時間開始縮短，數字化轉型研究熱點呈現不斷更迭的發展趨勢。其中，organization [30]、adoption [42]和 innovation [42，57]成為突變強度最高的三個研究主題�？梢�，由于采用數字技術導致超越傳統組織邊界和空間限制的結構出現，對組織創新提出了新的挑戰[46]，學術界對于數字化轉型的研究開始聚焦應用層面的探索，特別是數字化轉型對組織的變革作用被重點關注; 2017 年后，呈現多個不同研究關鍵詞的集中式突變，數字化轉型研究呈現多個熱點同步發展的趨勢。 business model [16]、 platform[43，67，72]、 digital innovation [12，43，48，50，73]和 framework [51]成為同一時期的重要突變關鍵詞，呼應了 Reuver 等[43]對學者必須重視數字化創新平臺對組織及其商業模式變革和顛覆性影響的呼吁。這一時期諸如 Facebook、Youtube、Twitter 等基于數字技術的互聯網平臺型企業不斷發展壯大，徹底顛覆了人們的溝通和交流方式。數字技術與傳統行業的融合也越發緊密，涌現創新性的商業模式，重塑傳統行業的產業結構，引發學術界對數字化轉型嵌入社會發展的重新審視和深度思考。
綜上所述，數字化轉型研究整體呈現出以其邏輯和特征為基礎，典型產業應用場景為拓展的兩個主要發展路徑。其中，數字化服務創新成為數字化轉型研究網絡的核心議題。同時，1998 年至 2019 年間伴隨學術界對數字化轉型研究的逐步深入，單個關鍵詞突變的持續時間不斷縮短，同一時間突變的關鍵詞不斷增多。由此可知，數字化轉型研究的熱點迭代趨勢，整體呈現出由“電子商務”相關的研究開始，經過 14 年聚焦“擴散”相關研究的持續突變，之后向多個不同研究方向發展的多樣化趨勢，這種變化也呼應了 2020 年 Nadkarni 和 Reinhard [11] 最新文章中對數字化轉型研究發展的判斷。
2 數字化轉型研究的演化分析
為了進一步解釋當前數字化轉型研究多樣化的發展趨勢，需要對數字化轉型研究的熱點隨時間變化的整個過程進行梳理，并結合不同研究熱點所嵌入的時代背景，才能系統性的探究數字化轉型研究演化的整個過程，實現開展系統性、探索性思考的目的[16]。通過對文獻進行可視化分析，研究重點關注 ABS 三星及以上和 SSCI SCI 一區等主要期刊的研究成果，提取出隨時間變化的關鍵詞共現詞譜，如圖 1 所示。通過定量與定性相結合的研究方法，識別出數字化轉型研究的發展過程及研究場景，進一步解析嵌入不同時代背景下數字化轉型研究的演進規律。
伴隨數字技術的發展，其對于促進經濟發展的作用不斷提升，研究與應用場景也不斷迭代變化�；诖�，研究基于文獻分析結果，結合重要文獻的具體研究內容及數字技術與社會發展的融合程度，從三個階段解析數字化轉型研究的演化過程，如圖 1 所示: ①萌芽期—數字技術的創新發展: 1998 年至 2002 年，期間研究多聚焦于組織的數字技術( 或信息化) 創新等場景; ②發展期—基于數字技術的產業發展: 2003 年至 2014 年，這一時期研究偏重于聚焦以數字技術為基礎的產業變革與商業價值創造等場景; ③高速增長期—產業與數字化的融合發展: 2015 年至今，學術界與產業界聚焦企業如何構建平臺與生態系統等場景，并重點關注以“數字”為基礎的創新、創業議題。
2. 1 第一階段: 萌芽期—數字技術的創新發展( 1998— 2002 年)
互聯網作為典型的數字技術，自 20 世紀 90 年代逐步進入全球范圍商用以來，成為推動世界經濟發展和社會進步的重要信息基礎設施。全球網民數量從 1993 年到1999 年間，實現了數量由 200 多萬到 2 億多的飛躍。這種由新技術帶來的外部環境變化，成為推動企業數字化轉型的重要驅動力。這一階段，隨著互聯網的不斷發展，越來越多的學者開始關注信息技術、信息系統、軟件、電子商務等典型數字技術創新及相關衍生研究主題，并重點關注信息技術、信息系統對企業商業模式變革和消費者需求變化的影響。基于數字技術對推動市場變革巨大的作用，Raymond [74]提出了開放源碼軟件公司的七種顛覆性數字化轉型商業模式; Lee [75]認為電子商務是一種顛覆性創新的表現，構建了制定電子商務商業模式和戰略時進行評估的分析框架，成為數字化轉型的重要實踐。基于市場需求異質性理論和創新擴散理論，Adner 等[76]探討了互聯網時代創新選擇和消費者需求在數字技術發展過程中的相互作用; Jorgenson [77]的研究表明互聯網時代數字技術對經濟體的產出量有積極影響。——論文作者：嚴子淳1 ，李 欣2 ，王偉楠3，4
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