高�？萍汲晒�轉化的路徑探索與實踐———以華南理工大學為例

發布時間：2019-12-11所屬分類：管理論文瀏覽：1次

摘 要： 摘要:在分析國內高校科技成果轉化現狀的基礎上，針對影響高�？萍汲晒�轉化的關鍵因素，以華南理工大學為研究對象，通過深化體制機制改革，探索形成點、線、面三位一體的成果轉化模式，構建三院一孵化器一園格局的成果轉化體系，豐富和拓展高校成果轉化的渠道

　　摘要:在分析國內高校科技成果轉化現狀的基礎上，針對影響高校科技成果轉化的關鍵因素，以華南理工大學為研究對象，通過深化體制機制改革，探索形成“點、線、面”三位一體的成果轉化模式，構建“三院一孵化器一園”格局的成果轉化體系，豐富和拓展高校成果轉化的渠道和路徑，促進科技成果轉化。通過華南理工大學的探索和實踐，期望能為深化高�？萍汲晒�轉化工作、延伸大學服務社會經濟發展職能提供有益的借鑒。

　　關鍵詞:成果轉化;轉化模式;機制

　　高校作為國家科技創新體系中的重要力量，在學科、人才、平臺等方面集聚了非常豐富的創新資源，是推動重大原始創新和關鍵技術突破的中堅力量，積累和沉淀了豐富的技術成果。隨著創新驅動發展戰略的實施和國家科技體制機制改革的深化，傳統制約高校成果轉化的成果所有權、處置權、收益分配權等制度壁壘已被打破，高校頻繁參與到社會經濟活動中，科學研究與產業發展銜接日益緊密，高校已發展成為實施技術轉移、成果轉化的主陣地。

　　當前國家正實施“世界一流大學和一流學科”建設戰略，要求將“雙一流”建設與服務經濟社會發展緊密結合。這對高校的發展提出了新的、更高要求，迫切需要通過深化體制機制改革、模式創新等，增強高校與產業、企業互動，推動科技成果轉化，提高高�？萍紕撔聦Ξa業轉型升級的參與度與貢獻率。

　　1高�？萍汲晒�轉化的概況

　　高校的科技成果轉化問題一直備受關注。高�？萍汲晒�服務社會主要有兩種統計范疇:一是高�？蒲腥藛T應用自身掌握的隱性知識為社會提供技術服務，主要體現為高校的“四技合同”(技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢);二是以專利、論文等為主要形式的顯性知識的轉讓和應用，主要體現為專利轉讓、實施許可、技術入股等形式[1]。這兩種范疇定義的不一致，導致對我國高�？萍汲晒�轉化現狀的認識和判斷存在一定爭議。

　　按照廣義的“四技合同”都屬于科技成果轉化的范疇統計，我國高校“四技合同”收入———即橫向科研經費一直保持穩定、快速增長，自2007年的166.55億元增長至2016年413.74億元，增長了148.42%;占到了高校研發經費的30%以上，工科院校這一比例更超過40%，遠高于美、德、日本等國高校15%的水平。這表明，我國高校以“四技合同”的形式，定制解決了企業遇到的大量技術問題，推動了高校知識、成果等向企業轉移轉化。

　　而在常規的認識當中，科技成果轉化被限定為專利等顯性的技術成果的轉移轉化。就專利成果的數量，中國已連續多年蟬聯專利申請、授權全球第1，據統計，2012—2016年間我國高校授權專利量增長了9倍(授權發明專利量增長了7倍)，專利申請、授權量均遠高于美國高校。但就高校的專利轉移轉化情況看來，2016年，高校專利轉讓項數為2695項，僅占到當年新增授權專利的2.21%;2016年各類高等學校的專利出售、技術轉讓交易收入30.11億元，僅占到該年高�？偪萍冀涃M收入的2.22%，高校的成果轉化直接收入在總的科技經費占比中非常低。其中2016年專利出售當年實際收入為6.69億元，而同期，美國高校專利許可收入達到30億美元左右。以上數據表明，我國高校以專利為主的顯性知識產權轉化規模小、轉化率偏低，這也是社會大眾普遍認為我國高�？萍汲晒�轉化不足的根源。

　　2高�？萍汲晒�轉化影響因素分析

　　2.1高校因素

　　2.1.1高�？茖W研究的出發點與市場實際需求相脫節

　　高校科研課題立項時多是根據參考文獻和資料調查來確定研究方向，缺乏市場調研和企業參與。與市場實際需求脫節的科研出發點，造成科研選題重復、或產出成果實用性差、或偏重于理論難以應用[2]，這是高�？萍汲晒�轉化難的根源。同時，科技成果的可工程化放大程度也直接影響成果的應用，技術成熟度和可替代性、配套工藝條件、企業再開發能力、市場環境等因素都會直接到影響放大風險[3]，導致經實驗室驗證可行的成果難以實現放大、生產。

　　2.1.2現行科技成果評價導向不利于成果轉化

　　長期形成科技成果考核評價體系中，過分地追求成果的“學術價值”，忽視了成果的“市場價值”，導致科研成果市場應用性差、工業化生產可行性低。重“學術”輕“市場”的評價體系中，成果的應用程度、轉化績效卻較少作為績效評價指標與單位評比排名、個人職稱晉升掛鉤，這直接導致了高校和研究人員缺乏從事針對市場需求的應用研究和成果轉化的動力[4]。同時，針對高校辦學水平的評價體系中，很少將成果轉化作為考核重點，導致學校管理層推動轉化的內生動力不足[5]。

　　2.1.3高校管理制度體系有待進一步完善

　　在對2006年以后的國內期刊發表的科技成果轉化方面的文獻進行了統計，總結它們在文獻中出現的頻率，在所有影響因素中，高校內部管理體制不完善排在首位[6]。高校的科研管理制度、人事晉升制度、財務管理制度、績效獎勵激勵制度等內在因素，會通過影響科研方向選擇、研發力量投放、科技資源配置等間接影響高校成果轉化[7]。追求專利數量為主的導向，使得多數的外圍專利通常質量較低、維持時間較短，只有少量的基礎專利被自我保留或私下披露給了合作單位，造成近30%的高校存在科研成果流失問題[8]。同時，以貢獻為導向的成果收益分配制度剛剛起步，缺乏指導成果完成人之間的收益分配體系，團隊內部能否達成一致會直接影響到轉化進度和效果[9]。

　　2.1.4科技投融資渠道需要進一步拓展

　　通過研究美國利用風險投資促進高校成果轉化情況，結合我國風險投資發展實際，建立高校自主的投資基金是促進高�？萍汲晒�轉化的重要手段。迫切需要發展以投資高校項目為主、聯合社會資本共同組建、市場化運營的風險投資公司[10]，與一般風險投資公司相比，該類公司更適應高校文化、熟悉項目情況和團隊狀況，具有投資早期項目的意識和膽略、投資方向更聚焦于高新技術和新興領域等特點，能夠融合高校、市場在科技、人才、資金、信息等方面的優勢。

　　2.2市場因素

　　2.2.1企業承接科技成果的能力有待提高

　　有效的成果轉化需求需具備以下特征[11]:需求企業具有主動的創新意識和遴選能力，有較強的消化吸收能力，科技成果的引進以提升企業技術創新水平為目標，轉化成本可接受、風險較低。但以中小企業為主的市場體系，多數企業存在的短期行為、風險意識和創新意識薄弱的問題，更多的是追逐高度成熟的成果;同時，由于自身資金、研發能力或科技人才不足等原因，導致企業對技術承接客觀能力不足[12-13]，多數企業不具備對高校產出的早期科研成果進行技術整合和工業開發的能力。

　　2.2.2成果轉化過程中關鍵階段資金支持不足

　　科技從實驗室走向市場的過程中，經歷了早期研究、市場導入、市場推廣等3個步驟[14]。這3個階段的我國資金投入比重為1∶0.1∶100，上海等一線城市為1∶1.5∶261，遠低于西方發達國家的1∶10∶100[15]，使得在根據創新的理論、技術開發出新產品的市場導入階段，這個成果轉化最關鍵步驟的資金投放量呈現出嚴重不足的現狀。

　　2.2.3科技中介服務體系有待進一步發展

　　科技中介作為推動科技成果在轉化的重要橋梁，能夠有效降低企業和科研院所的搜尋成本，快速準確發現產學研合作的結合點，其在科技成果轉化中作用到位與否直接影響著科技成果轉化率的高低[16]。在大力發展社會中介服務機構的同時，高校也應大力培育自身科技中介服務體系。相比較而言，這類由高校參與建設的中介機構更容易充當起技術與企業兩種資源、校內與市場兩種文化之間的橋梁作用[17]。

　　2.3政府因素

　　《促進科技成果轉化法修正案》的頒布，以及各省市密集出臺的系列鼓勵政策，體現了從宏觀層面政策創新和突破。但是地方政策在貫徹中央文件精神時，還要充分考慮到區域和主導產業的優勢[18]，從而加強政策對適應性而且，出臺的科技政策和財政扶持主要是鼓勵研究開發、發明創造，較少涉及中試放大、產業化和商業化[19]。

　　同時，在微觀操作時，由于各項政策法規的落實涉及科技、教育、國資、財政、工商、稅務等多個部門，各部門的管理規定還不夠協調、統籌，政策落實進度也各不一致，迫切需要可操作的實施細則。特別是，現行制度將無形資產簡單等同國有資產管理，缺乏獨立體系的管理機制，導致技術類無形資產轉化情況僵化，需要考慮構建獨立的國有無形資產管理法律體系[20]。

　　3高�？萍汲晒�轉化的路徑探索與實踐———以華南理工大學為例

　　在成果轉化模式和路徑研究方面，很多兄弟高校進行了大量有益的探索，多種形式推動高校創新資源與市場、產業對接。比較典型的有清華大學深圳研究院等地方研究院模式、西南交通大學的股權前置處理改革，其核心是將專利技術成果從申請階段就變更成企業、高校、個人共有的資產，從而破除國有資產處置權、收益分配的制度障礙和繁瑣程序。英國牛津大學Isis模式，通過分析合評估出市場開發前景的技術，先行購買前期成果并聯合成果發明人共同申請專利保護，后續通過提取30%專利許可收益中的實現回收成本[21]。美國明尼蘇達大學推行“先試后買”模式，允許企業在獲得專利實施許可、轉讓前“試用”知識產權，相對低廉的“試用”成本極大地降低了企業投資風險，并鼓勵了技術交易活動[22]。在借鑒和參考它們的經驗基礎上，筆者所在學校華南理工大學深入開展了模式、體制方面的改革和創新，成果轉化工作形成了獨具特色的發展路徑，取得了一定的成效。

　　3.1深化體制機制改革，完善管理和服務體系，營造鼓勵成果轉化的環境

　　為響應國家創新驅動發展的要求，更好地促進科技成果轉化，華南理工大學于2014年制定了《關于促進科技成果轉化的若干意見》，為加大學校科技成果轉化力度，提供了導向和指導;2015年，頒布了《關于服務創新驅動發展，進一步推進科技成果轉化和創新創業的若干意見》(華工十條)，在轉化收益分配、教師專兼職創業、工程實踐人才職稱晉升、資源整合等方面均加大改革力度，力求率先突破。規定將股權等大部分轉化收益(70%～95%)獎勵給成果完成人及其團隊;允許科技人員全職或兼職(2個周期、最長6年)開展創新創業;設立成果轉化類教授、研究員等系列崗位，打通專業從成果轉移轉化的創新人才職稱晉升通道;鼓勵校地共建的實體型機構中進行成果轉化體制機制的先期探索和實踐，以期為全面改革和推廣積累經驗。

　　同時，學校通過設立科技成果轉移轉化領導小組，統籌學校科技成果轉化工作;整合現有成果轉化相關部門或機構的職能，設立專門機構，設置專職崗位、配備專職人員，負責科技成果轉移轉化日常管理工作，著重簡化辦事流程、實現一站式審批，讓真正有技術、有市場的成果能夠快速實現轉移轉化。

　　3.2完善專利成果管理和服務體系，促進專利成果轉化應用

　　為提升專利成果質量，推動專利技術轉讓實施，在鼓勵發明創造方面，學校設立專項專利經費資助專利申請和維護費用，并成立專利管理機構，加強對專利創新性、市場應用性等實質內容審查，切實注重專利數量與質量的同向增長;在科研評價方面，對從事應用技術開發、工程實踐研究、成果推廣的科技人員制定分類、分層次的考評體系;在科研考核方面，發明專利等同于SCI論文計算工作成績，同時提高成果轉化項目在教師職稱評聘中的權重，將重大轉讓項目作為職稱晉級、破格的重要條件，激勵科研人員投身產業化技術研究;在收益分配方面，大幅提高對知識產權實施轉化的激勵力度，許可和轉讓專利技術獲得的收益(股權)的大部分獎勵給成果完成團隊，鼓勵發明人再創新;在績效獎勵方面，對從事專利轉移轉化的科研人員或輔助人員，按轉讓收入實際到賬經費給予一定比例績效獎勵。

　　這些舉措大大激發了科研人員開展發明創造、轉移轉化的主動性和積極性，學校專利申請和授權量長期穩居全國高校前列、廣東高校首位，2016年發明專利申請受理量達2342件、授權量達1107件，專利授權量和發明專利授權量分別占廣東省大專院校的26.1%和37.1%。一大批高質量的專利成果通過許可、轉讓、技術入股等多種形式得到了有效轉化實施，學�？萍汲晒麘�用及轉化率、專利實施率等指標由原先的30%提高到了50%，2009年以來榮獲中國專利獎數量(21項)和專利技術轉讓指標排名位居全國高校第一。2016年學校芳綸紙相關5件專利、3項技術作價6800多萬元，與中車集團成立合資公司共同推進產業化，學校所獲股權的80%獎勵給了成果完成團隊，在校內起到了很好的示范效應。

　　3.3構建“點、線、面”三位一體的產學研協同合作模式，推動科技成果與企業、產業對接

　　在與企業、產業長期的合作過程中，華南理工大學的產學研工作形成了鮮明的特色和較為完整的體系，形成了“點、線、面”三位一體全面推進產學研的合作模式。(1)以派駐企業科技特派員、建立校企聯合研發中心、合作解決企業技術難題為“點”，將學校創新資源的引入到企業，實現科學研究做在生產一線，逐步形成穩固的產學研合作關系。(2)以組建產學研合作基地、產學研創新聯盟，開展行業共性關鍵技術攻關為“線”，引導企業和學校科研團隊從單純的項目合作轉向長期的戰略合作，提升產學研合作層次。(3)以根據地方重點產業需求共建的共性技術研究院為平臺，觸角前伸、重心下移，全面對接地方產業集群區為“面”，積極推動廣東省產業集群的發展。

　　高�？蒲腥藛T將項目合作、技術攻關帶到了企業的第一線，企業也為技術成果的驗證提供了完備的工程技術條件，通過“點、線、面”的協同合作，推動了高�？蒲信c企業、產業的對接。華南理工大學每年會向100家以上企業派駐科技特派員，與15家左右的行業重點企業共建聯合實驗室，將科學研究、成果轉化與企業生產緊密銜接、有機融合。并通過已組建的40余個產業技術聯盟推動共性成果在行業內的應用，帶動行業整體技術水平提升。同時，根據學科特色和優勢，推動相關學院各與3～5個專業鎮對接，以優勢學科對接區域特色產業集群，校地共建共性技術服務平臺，服務區域產業創新發展。以“點”帶動“線”、以“線”促進“面”，在“點、線、面”三位一體的協同合作下，華南理工大學的科研經費實現了年均20%的增長，一大批的科技成果進入產業轉化。在國家教育體制改革領導小組辦公室印發的《國家教育體制改革試點進展情況通報》將我校充分發揮地域優勢，整合科教資源，形成的“科技特派員+創新聯盟+產業技術研究院”的政學產研相結合的辦學模式列入“適應經濟社會發展需要，改革高等學校辦學模式”的典型。

　　3.4打造“三院一孵化器一園區”的體系，努力拓展成果轉化的渠道和空間，探索形成“一條龍”式服務的成果轉化格局

　　科學技術研究院:重點開展基礎研究與應用研究，是創新成果產生的源頭。面向珠三角產業發展需求，依托校內各重點實驗室、工程研究中心等科研平臺，加強學科交叉融合與協同創新，建立若干個跨學科、跨學院的科技創新平臺，主要致力于產業關鍵共性技術前期研發。

　　協同創新研究院:開展產業應用技術的開發與集成、中試、放大試驗，是技術應用試驗場。目前，學校在珠三角重點區域布局中新國際聯合研究院、廣州現代產業技術研究院、華南協同創新研究院、珠海現代產業創新研究院、中山現代產業技術研究院等5大創新平臺。賦予它們自主的成果處置權和收益分配權，最大限度的激發創新活力;同時，多方投入、企業共建的體系，以及完備的工程化、產業化驗證條件，可產出“熟化”的成果。

　　相關期刊推薦：《科技管理研究》于1981年1月1日創刊，經國家新聞出版署、國家科委批準，國內外公開出版發行。先后被國內五大核心期刊機構(北京大學圖書館、中國科學院文獻情報中心、中國科學技術信息研究所、中國社會科學院文獻信息中心、南京大學中國社會科學研究評價中心)作為收錄、統計或評價的源刊。有投稿需求的，可以直接與期刊天空在線編輯聯系。