發布時間：2022-01-05所屬分類：農業論文瀏覽：1次
摘 要： 摘 要 氣候變化是 21 世紀人類面臨的最嚴峻挑戰之一，加劇了許多國家和地區的脆弱性，對以自然資源為生計基礎的農業人口的影響尤為顯著。明確氣候變化對農戶生計脆弱性的影響，對于制定有效的氣候變化適應政策，增強農戶的氣候變化適應能力，減輕農村貧困人口的生計脆
摘 要 氣候變化是 21 世紀人類面臨的最嚴峻挑戰之一，加劇了許多國家和地區的脆弱性，對以自然資源為生計基礎的農業人口的影響尤為顯著。明確氣候變化對農戶生計脆弱性的影響，對于制定有效的氣候變化適應政策，增強農戶的氣候變化適應能力，減輕農村貧困人口的生計脆弱性具有重要意義。本文以甘南高原為例，建立了氣候變化對農戶生計脆弱性影響評價指標體系，基于 539 份農戶調查問卷，分析了氣候變化對農戶生計的影響，并利用多元線性回歸模型分析了影響農戶生計脆弱性的關鍵因素。結果表明: ( 1) 氣候變化對甘南高原不同類型農戶生計的影響不同，其中，青年戶主型農戶生計的脆弱性最強，中年戶主型農戶生計的脆弱性最小; 從低收入農戶到高收入農戶、從低教育水平農戶到高教育水平農戶、從純農戶到二兼戶，其生計脆弱性趨于降低，但從低撫養比農戶到高撫養比農戶，其生計脆弱性趨于增大; ( 2) 氣候變化對甘南高原不同區域農戶生計的影響存在差異，其中，純牧區農戶生計的脆弱性最強，農區農戶生計脆弱性最小; ( 3) 農戶生計的脆弱性與農戶的年齡和受教育水平、家庭人均收入水平、非農化水平及生計多樣化水平呈負相關，與家庭撫養比呈正相關。最后，提出了減輕農戶生計脆弱性的建議。
關鍵詞 氣候變化; 農戶; 生計; 脆弱性; 甘南高原
近年來，氣候變化及其對人類的影響已成為各國政 府、社會和科學界共同關注的全球性問題。 IPCC 第五次評估報告指出，氣候變化已對陸地和海洋生態系統、農村和城市、人類健康與安全等造成影響，從熱帶到極地、從小島到大陸各地區、從最富裕國家到最貧困國家，氣候變化的影響遍及全球各個區域( IPCC，2014) 。未來氣候變化還將導致低收入、中等收入甚至高收入國家出現新的貧困人口 ( 張存杰等，2014) ，若全球平均溫度較工業革命前升高 4 ℃，將會給人類社會生態系統帶來廣泛、嚴重和不可逆的風險( 李瑩等，2014) ，對廣大發展中國家的影響尤為顯著( Skoufias et al.，2011) ，甚至會導致這些地區的社會生態系統轉變( Rodima-Taylor et al.，2012) 。
脆弱性因其能更完整地反映氣候變化的最突出影響，且能為有效適應氣候變化提供根本依據而成為全球環境變化及可持續性科學領域關注的熱點問題和重要的分析工具( Adger，2006) 。氣候變化專門委員會( IPCC，2007) 認為，脆弱性是一個自然或社會系統容易遭受或沒有能力應對氣候變化( 包括氣候變率和極端氣候事件) 不利影響的程度，是某一氣候系統的變率特征、幅度、變化速率及其敏感性和適應能力的函數，包括暴露度、敏感性和適應性三個構成要素，通常暴露度和敏感性的增大，會加劇系統的脆弱性; 適應能力的增強則會降低系統的脆弱性 ( Gallopin，2006) 。近年來對脆弱性的研究已從關注自然生態系統的脆弱性轉向關注耦合系統( 人-環境耦合系統、社會生態系統、人地系統) 的脆弱性，并提出了大量的研究框架，其中“暴露-敏感性-適應能力”框架對于認識區域氣候變化脆弱性具有較好的借鑒( Ellis，2000; Polsky，2007) 。
“脆弱性評估是一切行動的開始”( Moser et al.， 2010) ，它對探索阻礙社會有效響應的潛在因素，尋找降低脆弱性的方法以及增強脆弱人群的適應能力具有重要意義( Eakin et al.，2006) 。目前，以指標為基礎的脆弱性評估由于能夠有效地識別特定地理區域中的弱勢群體并指導有關資源分配等領域的政策 ( Birkmann，2007; Eakin et al.，2008; Hinkel，2011) ，在全球( Ericksen et al.，2012) 、國家( Moser et al.， 2010) 和區域( Abson et al.，2012) 尺度上得到了廣泛應用。但是，較大尺度的脆弱性評估可能掩蓋微觀尺度( 家庭) 上資產和權力的變化狀況( Ericksen et al.，2012) ，因為貧困地區特殊群體的脆弱性可能比實際更低( Morse et al.，2005) ，同時較大尺度的脆弱性評估 很 少 考 慮 社 區 或 家 庭 參 與( Thomas et al.， 2007) 。為此，需要重視微觀尺度( 社區/家庭) 的脆弱性評估。農戶作為發展中國家廣大農村地區最主要的經濟活動主體與最基本的決策單位，遭受氣候變化的負面影響尤為顯著，評估其生計對氣候變化的脆弱性對于制定有效的氣候變化適應政策至關重要。
地處青藏高原東緣的甘南高原是一個典型的高寒生態脆弱區，對氣候變化與人類活動的響應非常敏感。近年來受氣候變化和人類活動影響，該區草地資源嚴重退化、水源涵養能力下降、生物多樣性損失，加劇了長期依賴于耕地、草地、藥材等自然資源的農戶生計脆弱性，嚴重制約了該區可持續發展。因此，評估氣候變化對甘南高原農戶生計脆弱性的影響，識別脆弱區域和脆弱人群，分析影響農戶生計脆弱性的關鍵因素，可為高寒生態脆弱區制定有效的氣候變化適應政策提供借鑒和參考。
1 研究地區與研究方法
1. 1 研究區概況
甘南高原地處青藏高原東緣( 圖1) ，大部分區域海拔 3000～3600 m，地勢西北高，東南低。氣候寒冷濕潤，年均溫普遍低于 3 ℃，大部分地方長冬無夏，春 秋 短 促，無 霜 期 少 于 140 d，年 均 降 水 量 在 400～700 mm之間，光照充足。植被以高寒草甸、灌叢和山地森林為主，水系發達，黃河干流、洮河、大夏河等 3 條河流在該區的流域面積達 3.057×104 km2 ，多年平均補給黃河水資源 65.9×108 m3 ，使其成為黃河上游重要的水源補給區，在維護黃河流域水資源和生態安全方面具有不可替代的作用。
甘南高原總土地面積為 4.5×104 km2 ，根據農業生產條件可分為純牧區、半農半牧區、農區。其中，純牧區農戶主要從事畜牧業，畜牧業產值占該區農業總產值的 86.62%，農民人均純收入 4644 元，瑪曲縣畜牧業產值占農業總產值的比例更是高達 98. 88%; 半農半牧區農戶主要從事種植業和畜牧業，種植業與畜牧業產值分別占該區農業總產值的 56. 78%、23.06%，農民人均純收入 4182 元; 農區農戶主要從事種植業，種植業產值占該區農業總產值的 51.16%，農民人均純收入 3904 元。
1. 2 數據來源
課題組于 2014 年 7—8 月在甘南高原進行了 20 d 的野外調查。首先在縣級部門收集了資源環境、社會經濟統計資料; 然后采用調查問卷、觀察法、小型座談會等參與式農村評估( PRA) 工具進行農戶調查，以獲取研究所需的數據及信息。入戶調查中，采取分層隨機抽樣法選取受訪農戶，由于甘南高原地域遼闊、農牧民居住分散，訪談難度較大，共調查農戶 548 戶，收回有效問卷 539 份，其中，純牧區農戶 186 戶，半農半牧區農戶 168 戶，農區農戶 185 戶。受訪農戶數量雖較少，但與統計資料對比發現，樣本基本上能反映研究區農戶的基本情況，具有一定的代表性( 表 1) 。
調查內容主要包括: ( 1) 農戶的基本情況，包括戶主年齡、務農年限及其受教育水平、家庭規模、收入等; ( 2) 農戶對氣候變化的暴露度，包括干旱、冰雹、暴雨的發生頻率及農戶面臨的氣象災害等; ( 3) 農戶對氣候變化的敏感性，包括農戶用水、食物及收入對自然資源的依賴度; ( 4) 農戶應對氣候變化的能力，包括家庭撫養比、勞動力受教育水平、家庭固定資本、生計多樣性、氣候變化信息獲取情況、獲取無償幫助的機會以及交通狀況等。
1. 3 農戶類型劃分
為了更好地識別脆弱群體，對農戶類型進行劃分。根據戶主年齡，將農戶劃分為青年戶主型、中青年戶主型、中年戶主型、中老年戶主型; 根據戶主受教育水平，將農戶劃分為低教育水平農戶、中等受教育水平農戶、高教育水平農戶; 根據家庭人均收入分為低收入、中等收入及高收入農戶; 根據家庭撫養比，可分為高負擔、中等負擔和低負擔農戶。根據兼業程度可分為純農戶、一兼戶和二兼戶 ( 陳曉紅， 2006) 。
1. 4 生計脆弱性指標體系
在脆弱性評估中，“暴露-敏感性-適應能力”框架和 VSD 評價整合模型( Vulnerability Scoping Diagram) 得到國內外學者的廣泛應用( Adger ，2006; Ellis，2000) 。鑒于此，本文基于已有相關研究及甘南高原農戶的生計特色，從農戶對氣候變化的暴露度、敏感性以及適應能力三個方面構建了農戶生計對氣候變化的脆弱性評價指標體系( 表 2) 。
1. 5 數據處理
1. 5. 1 數據標準化及權重確定 由于調查獲取的數據具有不同量綱、數量級和變化幅度，因而需對各次級指標的量化值進行標準化處理，本文采用極差標準化方法對指標進行標準化處理。為了有效克服指標間的信息重疊，采用熵值法確定各指標的權重。
1. 5. 2 生計脆弱性評估模型 因綜合指數法操作簡單，且能有效地反映評價單元脆弱度的相對大小，已成為目前脆弱性評價中廣泛應用的一種方法。本文采用國際上應用較廣的綜合指數評估模型( Allison et al.，2009; Cinner et al.，2012; Liu et al.，2013; Morzaria-Luna et al.，2014) 測量甘南高原農戶生計對氣候變化的脆弱性。 LVI = ( E+S) -A 式中，LVI 為生計脆弱性指數，E 為暴露水平，S 為敏感性，A 為適應能力。在 LVI 標準化的基礎上，根據已有的生計脆弱性評 價 研 究 的 評 價 標 準 ( Krishnamurthy et al.， 2014) ，并根據研究區的具體特征，將生計脆弱性平均劃分為 5 個等級，分別為微度脆弱、輕度脆弱、中度脆弱、重度脆弱和極度脆弱。
2 結果與分析
2. 1 氣候變化對不同類型農戶生計脆弱性的影響
2. 1. 1 氣候變化對不同年齡戶主組農戶生計脆弱性的影響 氣候變化對不同年齡戶主組農戶生計脆弱性的影響不同，其中，青年戶主型農戶生計受氣候變化的影響最強，中青年和中老年戶主型次之，中年戶主型最小，其生計脆弱度分別為 0. 566、0. 560、 0. 554、0.543，均處于中度脆弱狀態。究其原因在于，中年戶主型農戶生計對氣候變化的敏感性較低，適應能力較高。調查中發現，有 46.55%的中年戶主型農戶的食物基本自給，而青年戶主型農戶該比重高達 62.94%; 中年戶主型農戶的農牧業收入占總收入的比重 50.51%，而青年戶主型農戶該比重高達62.94%。此外，中年戶主型農戶中文盲或小學文化戶主的比重為 56.50%，而中老年戶主型農戶中該比重高達 80%; 中年戶主型農戶中 50.64%的農戶交通較 便 捷，而中青年戶主型農戶中 該比重僅為 45. 24%。
總體來看( 圖 2) ，農戶收入、用水、食物對自然資源的高依賴性，干旱災害頻發，加之家庭撫養比高、生計多樣化程度低是導致青年戶主型農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶收入、用水對自然資源的高依賴性，生計多樣化程度低、家庭撫養比高是導致中青年戶主型農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶收入對農牧業的高依賴性，干旱、冰雹等極端災害頻發，加之生計多樣化程度低等是導致中年戶主型農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶收入對農牧業的高依賴性，干旱災害頻發，加之生計多樣化程度低等是導致中老年戶主型農戶生計脆弱度較高的主要因素。
2. 1. 2 氣候變化對不同受教育水平農戶生計脆弱性的影響 氣候變化對不同受教育水平農戶生計脆弱性的影響不同。其中，低教育水平農戶生計受氣候變化的影響最強，中教育水平農戶次之，高教育水平農戶最小，其生計脆弱度分別為 0. 578、0. 530、 0. 442，均處于中度脆弱狀態( 表 3) 。究其原因在于，低教育水平農戶生計對氣候變化的敏感性較高、適應能力較低。調查發現，有 31.01%的低教育水平農戶用水依賴天然水資源，而高教育水平農戶該比重為 24.19%; 低教育水平農戶農牧業收入占總收入的比重達 54.80%，而高教育水平農戶僅為 39.46%。此外，低教育水平農戶的生計多樣化指數小，僅為 2. 13，而高教育水平農戶為 2.59，且低教育水平農戶的人均收入低，僅為 3609.43 元，而高教育水平農戶為 4311.12 元; 低教育水平農戶中認為交通不便、不能及時獲取氣候變化信息的農戶比重分別為 50. 30%、46.73%，而高教育水平農戶該比重僅分別為 41. 94%、27.87%。
總體來看( 圖 3) ，農戶用水對自然資源的高依賴性，家庭撫養比高、生計多樣化程度低、親友援助少等是導致高教育水平農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶收入對農牧業的高依賴性，干旱、冰雹等災害頻發，加之生計多樣化程度低等是導致中教育水平農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶收入和飲水對自然資源的高依賴性，干旱、冰雹等災害頻發，加之家庭撫養比高、生計多樣化程度低等是導致低教育水平農戶生計脆弱度較高的主要因素。
2. 1. 3 氣候變化對不同收入農戶生計脆弱性的影響 氣候變化對不同收入農戶生計的影響不同，其中低收入農戶生計受氣候變化的影響最強，中收入農戶次之，高收入農戶最小，其生計脆弱度分別為 0. 630、0.544、0. 500，均處于中度脆弱狀態( 表 4) 。究其原因在于，低收入農戶生計對氣候變化的暴露度和敏感性均較高，但其適應能力較低。調查發現，有 51.89%、48.11%的低收入農戶認為暴雪和冰雹頻發，而高收入農戶該比重分別為 45.71%、33.02%; 50.00%的低收入農戶食物基本自給，而高收入農戶該比重僅為 43.81%; 低收入農戶農牧業收入占總收入的比重為 62. 89%，而高收入農戶僅為 46. 67%。此外，低收入農戶戶主文盲或小學的比重高達 82. 00%，而高收入農戶僅為 57.61%，低收入農戶生計多樣化較少，僅為 2.10，而高收入農戶為 2.34，低收入農戶固定資產較少，僅為 0. 32，而高收入農戶為 0.41，低收入農戶中借錢較困難、獲取氣候變化的信息不及時的比重分別為 68.22%、45.19%，而高收入農戶該比重分別為 64.22%、25.49%。
總體來看( 圖 4) ，農戶用水、收入對自然資源的高依賴性，干旱、冰雹等災害頻發，加之生計多樣化程度低等是導致高收入和中等收入農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶用水、收入對自然資源的高依賴性，干旱、冰雹、暴雪等災害頻發，加之家庭撫養比高、生計多樣化程度低等是導致低收入農戶生計脆弱度較高的主要因素。
2. 1. 4 氣候變化對不同撫養比農戶生計脆弱性的影響 氣候變化對不同撫養比農戶生計的影響不同，其中高撫養比農戶生計受氣候變化的影響最強，中撫養比農戶次之，低撫養比農戶最小，其生計脆弱度分別為 0.613、0.529、0.522，其中高撫養比農戶處于重度脆弱狀態，中、低撫養比農戶處于中度脆弱狀態( 表 6) 。究其原因在于，高撫養比農戶生計對氣候變化的敏感性較高、適應能力較低。調查發現， 高撫養比農戶農牧業收入占總收入的比重為 56. 64%，而中撫養比農戶該比重僅為 45.35%。此外，高撫養比農戶中戶主為文盲或小學的比重高達 75.32%，而低撫養比農戶該比重僅為 53.37%，高撫養比農戶的家庭撫養比高達 1.80，而低撫養農戶該比重僅為 0. 32，高撫養比農戶人均收入為 3233.26 元，而低撫養比農戶為 5125.59 元，高撫養比農戶中認為交通不便的比重為 51.61%，而中撫養比農戶中該比重為 45.07%。
總體來看( 圖 5) ，農戶用水、收入對自然資源的高依賴性，冰雹災害頻發，加之高撫養比、生計多樣化程度低、交通不便等是導致高撫養比農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶用水、收入對自然資源的高依賴性，干旱、冰雹等災害頻發，加之生計多樣化程度低、親友援助少等是導致中撫養比農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶食物、用水、收入對自然資源的高依賴性，干旱、冰雹等災害頻發，生計多樣化程度低等是導致低撫養比農戶生計脆弱度較高的主要因素。
2. 1. 5 氣候變化對不同生計類型農戶生計脆弱性的影響 氣候變化對不同生計類型農戶生計的影響不同，其中，純農戶生計受氣候變化的影響最強，一兼戶次之，二兼戶最小，其生計脆弱度分別為 0.663、 0.594、0.481( 表 5) 。究其原因在于，純農戶生計對氣候變化的暴露度和敏感性較高，但其適應能力較低。調查發現，有 55.70%、46.25%的純農戶認為干旱、冰 雹 頻 發，而二兼戶該比重分別 為 45. 49%、 39. 08%; 純農戶農牧業收入占總收入的比重高達 96.47%，而二兼戶該比重僅為 23.93%。此外，純農戶中戶主為文盲或小學的比重為 71.23%，而二兼戶該比重為 57.27%，純農戶生計多樣化較少，為 2.19，而二 兼 戶 為 2. 28，純農戶人均收入較少，僅 為 2809. 42 元，而 二 兼 戶 為 5341. 51 元，有 54. 32%、 50. 26%的純農戶交通不方便、獲取氣候變化信息不及時，而二兼戶該比重僅分別為 45.12%、36.29%。
總體來看( 圖 6) ，農戶用水和收入對自然資源的高依賴性，干旱、冰雹等災害頻發，加之生計多樣化程度低等是導致純農戶和一兼戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶用水、食物對自然資源的高依賴性，干旱、冰雹等災害的頻發，加之高撫養比、生計多樣化程度低、親友援助少等是導致二兼戶生計脆弱度較高的主要因素。
2. 2 氣候變化對不同區域農戶生計脆弱性的影響
氣候變化對甘南高原不同區域農戶生計的影響存在差異( 表 6) 。其中，純牧區農戶生計受氣候變化的影響最強，半農半牧區次之，農區農戶最小，其脆弱度分別為 0.590、0.563、0.504，均處于中度脆弱狀態。究其原因在于，純牧區農戶生計對氣候變化的敏感性較強，適應能力較低。調查發現，純牧區農戶農牧業收入占總收入的比重為 56.16%，而農區農戶該比重為 44.43%; 此外，純牧區戶主為文盲及小學文化的農戶比重為 79. 65%，而農區該比重為 32. 92%，純牧區家庭撫養比達 1.2，而農區為 0.69， 63.37%的純牧區農戶認為交通不便，而農區該比重為 61.64%。
總體來看( 圖 7) ，農戶用水、收入對自然資源的高依賴性，加之家庭撫養比高和生計多樣化程度低是導致純牧區農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶收入對農牧業的高依賴性，干旱、冰雹等極端災害頻發，加之生計多樣化程度低是導致半農半牧區農戶生計脆弱度較高的主要因素; 農戶食物對自然資源的高依賴性、干旱發生頻率高，加之生計多樣化程度低等是導致農區農戶生計脆弱度較高的主要因素。
2. 3 影響氣候變化對農戶生計脆弱性的因素
相關研究證實，農戶生計脆弱性受戶主的年齡及受教育水平、家庭規模、家庭收入、家庭撫養比、生計類型以及生計多樣化等農戶自身發展水平和所處區域發展條件的影響 ( Adger，2009; 閻 建 忠 等， 2011; Shah et al.，2013) 。為此，以戶主受教育水平及年齡、家庭規模、人均收入、家庭撫養比、生計類型以及生計多樣化指數等農戶自身特征作為自變量，并引入區域虛擬變量( 是否農區，是為 1，否為 0; 是否純牧區，是為 1，否為 0) ，將農戶生計對氣候變化的暴露度、敏感性、適應能力及脆弱度作為因變量，采用多元線性回歸模型來確定影響農戶生計脆弱性的關鍵因素( 表 7) 。其中，模型( 1) 、模型( 2) 、模型 ( 3) 、模型( 4) 的因變量分別為暴露度、敏感性、適應能力、脆弱度。
擬合結果顯示，模型( 1) 、模型( 2) 、模型( 3) 、模型( 4) 的 F 檢驗值分別為 4. 143、43. 572、82. 565、 28. 833，在 0.01 水平上顯著，其中 R2 分別為 0.066、 0.425、0.584、0.329，說明上述變量能在一定程度上解釋農戶對氣候變化的暴露度、敏感性、適應能力及脆弱性。
結果顯示，家庭撫養比和生計類型分別在 0.01 和 0.05 水平上與暴露度呈負相關，說明家庭撫養比和生計非農化水平越高，農戶生計對氣候變化的暴露度越低; 戶主年齡、家庭撫養比、生計類型和生計多樣化水平分別在 0.05、0.1、0.01 和 0.01 水平上與敏感性呈負相關，說明隨著戶主年齡和家庭撫養比的增大以及生計非農化和生計多樣化水平的提高。——論文作者：張 欽1 趙雪雁1* 雒 麗1 王亞茹1 薛 冰2
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